Informe Compliance

Vence presentación del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento

Las personas jurídicas y personas naturales consideradas como Sujetos Obligados a informar a la SBS, por la Ley N° 27693, Ley de Creación de la Unidad de Inteligencia Financiera, se encuentran obligadas a presentar el Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC), correspondiente al periodo 2023, cuyo plazo vence el 15 de febrero de 2024. …

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Reemplazo del Gerente General designado como Oficial de Cumplimiento – SPLAFT

Sistema de Prevención de Lavado de Activos (SPLAFT) Si actualmente un Gerente General de un Sujeto Obligado a informar operaciones sospechosas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (Resolución SBS N° 789-2018), se viene desempeñando como Oficial de Cumplimiento, dicho Sujeto Obligado debe contar con las siguientes …

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Recamos y Requerimientos antes entidades financieras

15 de Agosto vence presentación del Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento (ISOC)

El 15 de agosto de 2023, vence el plazo para que los Oficiales de Cumplimiento de las siguientes empresas, que son consideradas como Sujetos Obligados a informar a la Unidad de Inteligencia Financiera de la SBS, cumplan con presentar su Informe Semestral de Oficial de Cumplimiento (ISOC): 1. Las empresas que distribuyen, transportan y/o comercializan …

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Reglamento de la Ley del Régimen de Reprogramación de Aportes Previsionales, Decreto Supremo 145-2023-EF

Por Ley Nº 31690, se creó el régimen especial de reprogramación de aportes previsionales del Sistema Privado de Pensiones, para aquellas empresas y entidades del sector privado que mantengan pendientes de pago las aportaciones de sus trabajadores ante las AFP (REPRO AFP-PRIVADO), adeudadas hasta el 31 de diciembre de 2022. Mediante el Decreto Supremo N° …

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El 15 de febrero vence el plazo para presentar el Informe Anual del Oficial de Cumplimiento ante la SBS

Las empresas y personas naturales consideradas como Sujetos Obligados, por la Ley N° 27693, Ley de Creación de la Unidad de Inteligencia Financiera (inmobiliarias, constructoras, mineras, agencias de aduanas, casinos, hoteles, agencia de viajes, organizaciones sin fines de lucro, casas de cambio, bancos, financieras, cooperativas de ahorro y créditos, compañía de seguros, corredores de seguros, …

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Resolución Final N.º 27-2018/CC3- Jurisprudencia sobre los Principios del Código de Protección y Defensa del Consumidor

En el caso materia de análisis, se tramitó un procedimiento administrativo sancionador iniciado de oficio por la Secretaria Técnica de la Comisión de Protección al consumidor N.º 3 de la sede central de Indecopi, contra el Banco de Crédito del Perú – BCP, por la presunta infracción administrativa a lo establecido en el artículo 2 …

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Registro de Operaciones UIF

La Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) viene realizando fiscalizaciones para comprobar el nivel de cumplimiento de las empresas (consideradas como Sujetos Obligados) a las normas de prevención de lavado de dinero o activos, dictadas por la Superintendencia de Banca Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones (SBS). En especial, la revisión se centra en comprobar …

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5 Pasos que las empresas obligadas deben cumplir ante la Unidad de Inteligencia Financiera

La Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, se creó por Ley Nº 27693, con el propósito de centralizar la información que distintas empresas y entidades públicas le brinden a efecto de poder evaluar, analizar y prevenir el posible uso comercial o legal de empresas para el lavado de dinero o activos, así como el financiamiento de terrorismo nacional …

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